中華民國保險代理人商業同業公會
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「保險輔助人系統」
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系統操作及管理手冊說明
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一、第一類申請許可
公司首次申請許可(含外國公司來臺設立分公司)
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個人資料查詢同意書
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執業自律
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帳務自律
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營業計劃書大綱
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無違反管理規則(自然人聲明書)
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個人資料保護管理辦法
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金融消費爭議處理制度
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新設公司文件
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新設公司自評
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聲明書(公司)
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申請增設分公司
申請增加再保
個人執業許可及核照
增聘簽署人許可及核照
產壽險兼營
二、第二類申請核照
公司核照(新公司設立後請領執照)
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分公司核照(分公司設立後請領執照)
個人執業或公司簽署人換證(個人執業者申請許可及請領執照)
公司換照【執業照書內容變更:舊版(有負責人名稱、營業地址及資本額); 新版(公司名稱及執業種類)】
三、第三類營運變更
基本資料表(營業地址、資本額)
投保相關保險資料(責任保險單、保證保險單)
保證金異動(變更、補繳、領回)
營業或執業計畫書(含分公司) (內容變更)
重要人員一覽表(負責人、簽署人、經理人、法遵人員、稽核人員異動)
公司發起人或股東清冊及董監事一覽(董監事、股東異動)
四、第四類營運狀態變更
公司解散或個人執業者停止執行業務
公司停業
公司展延停業
公司復業
撤銷簽署人執照
保代公會申請項目
入會申請
入會申請書 (公司) 或 (個人)
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公司入會申請書(一般公司)
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公司入會申請書(銀行納部門用)
WORD
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個人入會申請書
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保險代理人帳務處理自律公約
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保險代理人執業自律簽署聲明書
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無違反管理規則聲明書(自然人)
WORD
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保險代理人防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
中文版
一定金額同意書
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法令遵循人員申報表
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無違反管理規則聲明書(公司)
WORD
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繳存保證金申請書
WORD
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營業計劃書內容綱要
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公司執業證書-內容變更及董監事、經理人變更(含任期接續)
會員證書內容變更補發暨董監事、經理人變更申請書
重要人員變更申請書-一般保代公司適用
重要人員變更申請書-銀行兼營保代部適用
公司異動變更暨會員證書補發申請書
會員代表委派變更書
WORD
保險代理人帳務處理自律公約
PDF
保險代理人執業自律簽署聲明書
PDF
無違反管理規則聲明書(自然人)
WORD
PDF
保險代理人防制洗錢及打擊資恐注意事項範本
中文版
一定金額同意書(金保法29-2)
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中央登錄債券登記申請書暨塗銷申請書
WORD
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範本
轉換公司-代理人(已領有執業證書者)
新增聘僱變更申請書
WORD
保險代理人帳務處理自律公約
PDF
保險代理人執業自律簽署聲明書
PDF
無違反管理規則聲明書(自然人)
WORD
PDF
保險代理人洗錢防制證明書(公司自行開立)
WORD
稽核人員相關資料
稽核人員基本資料維護表(附表1)
稽核人員異動申報表(附表2)
其他申請事項
保險代理人、保險經紀人公司營業稅
保險代理人公司Q & A
財政部令
瞭解要保人及被保險人之需求及其適合度分析評估報告書(KYC)範本
財產
人身
相關作業要點
保險代理人公司董事、監察人、分公司經理人變更作業要點
保險代理人公司營業所在地、實收資本額變更暨個人執業代理人或銀行營業所在地變更作業要點
保險代理人公司董事長、總經理、有限公司組織型態之代理人公司對外代表公司之董事暨銀行兼營保險代理業務之部門主管
保險代理人公司申請停業或解散及銀行申請暫時停止或終止兼營保險代理之一部或全部業務未辦理繳銷所任用代理人之執業證照暨增加任用或變更代理人作業要點
個人執業代理人、受代理人公司或銀行任用之代理人參加公平對待六十五歲以上客戶教育訓練課程完訓通報作業要點
保險代理人執業道德規範暨自律公約修訂及對照表
保險代理人帳務處理自律公約
保險代理人---內稽內控模型結構
非公務機關檔案維護辦法參考資訊
參考文件
範本
保險代理人法令遵循手冊(範本)
參考文件
強制汽車責任保險保險費查詢申請表
WORD
保險代理人公司業務檢查手冊(金管會檢查局提供僅供參考)
金融檢查手冊
財務業務報表(由保險事業發展中心提供)
財報系統操作說明
財務業務報表會員登錄網站
財務業務報表程式下載
防制洗錢及打擊資恐風險評估報告區
防制洗錢及打擊資恐風險評估報告(108.05.16發布版)
風險評估報告相關表單(108.05.16發布版)
公文回函_範本-股東會已通過
公文回函_範本-股東會未通過
公文回函_範本-董事會已通過
公文回函_範本-董事會未通過
防制洗錢及打擊資恐查核評估表區
保險代理人(公司)防制洗錢及打擊資恐查核評估表(範本)
查核評估表公文回函_範本(有限公司版)
查核評估表公文回函_範本(股份有限公司版)